Financial Crime Associate Manager (Phó trưởng nhóm Phòng Chống Tội Phạm Tài Chính)

Prudential’s purpose is to be partners for every life and protectors for every future. Our purpose encourages everything we do by creating a culture in which diversity is celebrated and inclusion assured, for our people, customers, and partners. We provide a platform for our people to do their best work and make an impact to the business, and we support our people’s career ambitions. We pledge to make Prudential a place where you can Connect, Grow, and Succeed.

This role is to oversee Anti Bribery & Corruption Risk (ABC) and Conflict of Interest (COI) of the Company. This embraces many areas such as developing an effective control environment, reviewing internal and external events, developing and monitoring internal management information and escalations for early warning signals etc, and working with the business to minimize financial crimes risk.
(Vị trí này giúp giám sát Rủi ro về hối lộ và tham nhũng và xung đột lợi ích của Công ty. Vị trí này bao gồm nhiều lĩnh vực như phát triển môi trường kiểm soát hiệu quả, xem xét các sự kiện bên trong và bên ngoài, phát triển và giám sát thông tin quản lý nội bộ và báo cáo để đưa ra các tín hiệu cảnh báo sớm, v.v. và làm việc với các Phòng/Ban để giảm thiểu rủi ro tội phạm tài chính)

Scope 1- ABC & COI Governance (Quản trị ABC & COI)

• Support to ensure PVA ABC & COI standards and guidelines are maintained and continuously updated in line with Group requirements and local regulations.
• Maintain and enhance systems for ABC & COI transactions to be in line with requirements and facilitate operations of business functions of PVA.

- Hỗ trợ duy trì và liên tục cập nhật các tiêu chuẩn và hướng dẫn của PVA ABC & COI phù hợp với các yêu cầu của Tập đoàn và các quy định của địa phương.

- Duy trì và cải tiến hệ thống phục vụ cho các giao dịch liên quan ABC & COI phục vụ cho hoạt động hàng ngày của các phòng ban chức năng.

Scope 2 – ABC Monitoring/Review and Advisory (Giám sát/Xem xét và tư vấn liên quan đến ABC):

• ABC Risk and control assessment

• Perform annual ABC risk assessments and implement the remediation plan

• Review and enhance controls to mitigate ABC Risks

• Review and provide guidance to business functions on G&H, CSR/Sponsorships and other ABC related matters.

• Monitor the GO budget in corresponding to the Departments’ budget KPIs. Perform Partner/vendor Due diligence and Risk assessment. Ensure Compliance oversight over ABC related matters effectively, included but not limited to provide consultation, reviewing and monitoring related risks and consequence actions.

• Conduct ABC monitoring program, including GHM transaction monitoring, periodically review G&H transactions and reconcile with accounting general ledger to identify non-compliance cases (failure of pre-approval, GO budget spending…). Review ABC due diligence exercises for vendors/partners and implement a risk-based post transaction monitoring activities for ABC high risks areas.

- Đánh giá rủi ro ABC và biện pháp kiểm soát

o Thực hiện đánh giá rủi ro ABC hàng năm và thực hiện kế hoạch khắc phục

o Thực hiện liên tục kiểm tra, đánh giá và củng cố các biện pháp kiểm soát để giảm thiểu rủi ro ABC

- Hướng dẫn, kiểm tra, và giám sát các rủi ro liên quan đến G&H, CSR/Sponsorship và các vấn đề ABC khác của PVA.

- Giám sát ngân sách G&H đối với GO tương ứng với các KPI về ngân sách của Phòng Ban. Thực hiện việc thẩm định đối tác/ nhà cung cấp và đánh giá rủi ro. Đảm bảo hiệu quả của hoạt động giám sát tuân thủ của Bộ phận, bao gồm tư vấn, rà soát, giám sát rủi ro và theo dõi các hành động khắc phục/hậu quả liên quan

- Thực hiện chương trình giám sát ABC, bao gồm giám sát giao dịch G&H, định kỳ xem xét các giao dịch G&H và đối chiếu với Sổ sách kế toán để phát hiện các trường hợp không tuân thủ (như vi phạm quy trình phê duyệt trước, việc sử dụng ngân sách GO không đúng mục đích…). Thẩm định đánh giá rủi ro ABC đối với nhà cung cấp/ Đối tác và thực hiện việc giám sát sau các giao dịch thuộc phạm trù rủi ro cao.

Scope 3 – Conflict of Interest Monitoring/Review and Advisory (Giám sát/Xem xét và tư vấn liên quan đến COI):

• Maintain and update PVA COI guidance in line with Group requirements.
• Raise awareness for PVA staff through regular training and communications on COI.  
• To prepare, maintain and update COI registers/reports in accordance with Group’s and PVA requirements.

• Conduct COI monitoring program according to Group COI requirements, including periodically reviewing COI records and review of annual COI risk and control assessment.

- Duy trì và cập nhật Bộ hướng dẫn COI của PVA phù hợp với yêu cầu của Tập đoàn.

- Nâng cao nhận thức cho nhân viên PVA thông qua các khóa đào tạo và truyền thông thường xuyên về COI.

- Chuẩn bị, duy trì và cập nhật các báo cáo/khai báo COI theo yêu cầu của Group và PVA.

- Thực hiện chương trình giám sát Xung đột lợi ích (COI) theo chương trình COI của Tập đoàn, bao gồm việc định kỳ rà soát khai báo COI cũng như rà soát đánh giá rủi ro và kiểm soát COI hàng năm.

Scope 4 – Training & Building Compliance culture (Đào tạo và xây dựng văn hóa tuân thủ)

• Conduct and monitor the ABC & COI and Code of Conduct training program of PVA including induction training, annual refresher and training for high-risk staff, agents are in line with Group policy/Standards.

·       - Triển khai và giám sát chương trình đào tạo ABC & COI và Chuẩn mực Ứng xử của PVA bao gồm đào tạo cho nhân viên mới, chương trình tái huấn luyện hàng năm cho nhân viên, đại lý và đào tạo cho nhân viên có nguy cơ cao, Chương trình huấn luyện cho đại lý phù hợp với Chính sách/ Bô tiêu chuẩn của Tập đoàn

Scope 5 – Reporting (Báo cáo):

• Prepare, maintain and update all current ABC & COI reporting to Management team (including Risk Committee, EXCO, Group Compliance)

- Chuẩn bị, duy trì và cập nhật tất cả các báo cáo ABC & COI hiện tại cho Ban Giám Đốc (bao gồm Ủy ban rủi ro, EXCO, Group Compliance)

Scope 6 - Governance (Giám sát tổng quan việc tuân thủ các chính sách, tiêu chuẩn của Tập đoàn)

• Support to maintain and update the Governance framework and process, serving as the primary PVA contact point for the Group Governance team.
• Support to maintain the centralized database on PVA Standard Operating Manuals to ensure adherence with Group policies, standards and its subsequent changes.

- Hỗ trợ duy trì và cập nhật quy trình Giám sát tổng quan việc tuân thủ các chính sách, tiêu chuẩn của Tập đoàn, là đầu mối liên hệ của PVA với nhóm Governance của Tập đoàn.

- Hỗ trợ làm việc với các phòng ban thuộc Tuyến phòng ngự thứ 2 để duy trì dữ liệu tập trung các Cẩm nang Hoạt động của PVA nhằm đảm bảo tuân thủ với các chính sách, tiêu chuẩn của Tập đoàn và các thay đổi tương ứng sau đó.

Job Requirements / Yêu cầu

Qualification / Bằng cấp

• Mandatory: University Degree in relevant field of study

• Mandatory: Graduated in related areas (Statistics, Economics, Commerce, Audit)

• Mandatory: At least 4-year experience in insurance or financial services industry

• Beneficiary:

• Financial Crimes/Compliance is preferred.

• Good knowledge in the insurance/banking business

• Bắt buộc: Tốt nghiệp Đại học thuộc chuyên ngành phù hợp.

• Bắt buộc: Tốt nghiệp các lĩnh vực liên quan (Thống kê, Kinh tế, Thương mại, Kiểm toán).

• Bắt buộc: Có tối thiểu 4 năm kinh nghiệm trong ngành bảo hiểm hoặc dịch vụ tài chính.

• Ưu tiên:

• Có kinh nghiệm hoặc kiến thức về Phòng chống Tội phạm Tài chính và/hoặc Tuân thủ.

• Có kiến thức tốt về hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực bảo hiểm hoặc ngân hàng.

Knowledge and skill / Kiến thức và kỹ năng

•         Mandatory: Good problem solving and time management; Good English and Vietnamese writing; Good Presentation and project management skill.

•         Beneficiary: Good communication, detail and result oriented, proactive, creative and can work independently or in a team.

•         - Bất buộc: Kỹ năng phân tích các vấn đề và quản lý thời gian; khả năng viết tiếng Anh, tiếng Việt lưu loát; Khả năng trình bày và quản lý dự án tốt.

- Ưu tiên: Kỹ năng giao tiếp tốt, khả năng làm việc chi tiết và định hướng kết quả, năng động, sáng tạo, khả năng làm việc độc lập và đội nhóm.

Job’s attributes/ Thuộc tính công việc

To ensure timeliness, quality and effectiveness of compliance controls, reviews, reports and projects.    

(Để đảm bảo tính kịp thời, chất lượng và hiệu quả của việckiểm soát tuân thủ, đánh giá, báo cáo và dự án)

Competencies / Năng lực cốt lõi

•         5 Core Values (5 giá trị cốt lõi)

ü  Integrity: Ethically unyielding, honest and inspired trust by saying what we mean, matching our behaviors to our words and taking responsibility for our actions.

ü  Delivery excellence: Fulfill the promises and deliver on a clear set of expectations, maintaining our integrity at all times.

ü  Collaboration: Encourage openness, mutual trust and teamwork throughout the organization.

ü  Innovation: Pursue new initiatives and challenge ourselves to create opportunities.

ü  Care: Understand and care about the needs and expectations of our employees, customers, agents, partners and shareholders.

-    Chính trực: Kiên định về đạo đức, trung thực và tạo dựng niềm tin bằng cách nói đúng điều mình nghĩ, hành động nhất quán với lời nói và chịu trách nhiệm về hành động của mình.

-    Xuất sắc trong thực thi: Thực hiện cam kết và đáp ứng các kỳ vọng rõ ràng, đồng thời luôn duy trì sự chính trực.

-    Hợp tác: Khuyến khích sự cởi mở, tin tưởng lẫn nhau và tinh thần làm việc nhóm trong toàn tổ chức.

-    Đổi mới: Theo đuổi các sáng kiến mới và thử thách bản thân để tạo ra cơ hội.

-    Quan tâm: Thấu hiểu và quan tâm đến nhu cầu, kỳ vọng của nhân viên, khách hàng, đại lý, đối tác và cổ đông.

Leadership / Management / Execution Competency / Năng lực Lãnh đạo / Quản lý / Thực thi

•         Hard-working, honest, trustable, customer service minded and responsible

•         Ability to work under high pressure

•         Management skills

•         Open and business mindset

•         Willing to take charge and leading works

-    Chăm chỉ, trung thực, đáng tin cậy, có tư duy phục vụ khách hàng và tinh thần trách nhiệm.

-    Có khả năng làm việc dưới áp lực cao.

-    Có kỹ năng quản lý.

-    Có tư duy cởi mở và định hướng kinh doanh.

-    Sẵn sàng nhận trách nhiệm và dẫn dắt công việc.

 

Prudential is an equal opportunity employer. We provide equality of opportunity of benefits for all who apply and who perform work for our organisation irrespective of sex, race, age, ethnic origin, educational, social and cultural background, marital status, pregnancy and maternity, religion or belief, disability or part-time / fixed-term work, or any other status protected by applicable law. We encourage the same standards from our recruitment and third-party suppliers taking into account the context of grade, job and location. We also allow for reasonable adjustments to support people with individual physical or mental health requirements.