Oficial de Cumplimiento PLD/FT

Oficial de Cumplimiento PLD/FT

Ubicación: Ciudad de México (presencial)
Sueldo: $40,000 MXN netos mensuales
Prestaciones: Prestaciones de ley.

Objetivo del puesto

Asegurar el cumplimiento de las obligaciones regulatorias en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para una SOFOM E.N.R. y un Transmisor de Dinero, mediante la implementación de políticas, controles, metodologías basadas en riesgo y procedimientos de monitoreo, fungiendo como Oficial de Cumplimiento ante las autoridades correspondientes.

Responsabilidades

• Fungir como Oficial de Cumplimiento y dar seguimiento a las obligaciones regulatorias ante la CNBV y la UIF.

• Elaborar, actualizar e implementar el Manual de Cumplimiento PLD/FT y las políticas internas.

• Diseñar, implementar y ejecutar la metodología de Enfoque Basado en Riesgo (EBR).

• Supervisar el análisis de alertas y la dictaminación de operaciones inusuales e internas preocupantes.

• Gestionar los reportes regulatorios de operaciones relevantes, inusuales, internas preocupantes y de 24 horas.

• Revisar expedientes de clientes, identificar Personas Políticamente Expuestas (PEP) y aplicar procesos de debida diligencia ampliada.

• Supervisar la revisión de listas de personas bloqueadas, listas de la ONU, OFAC y otras listas de riesgo.

• Atender requerimientos de autoridades y participar en auditorías e inspecciones de la CNBV.

• Dar seguimiento a observaciones regulatorias y planes de remediación.

• Asegurar el cumplimiento de las obligaciones de reportería y actualización del SIPRES ante las autoridades correspondientes.

• Evaluar los riesgos PLD/FT asociados con nuevos productos financieros.

• Diseñar e impartir capacitaciones en materia de PLD/FT.

• Coordinarse con las áreas de Operaciones, Finanzas, Tecnología y Jurídico para fortalecer los controles de cumplimiento.

Requisitos indispensables

• Licenciatura concluida en Derecho, Contaduría, Finanzas, Economía o carrera afín.

• Certificación vigente en PLD/FT emitida por la CNBV.

• De 4 a 6 años de experiencia en cumplimiento PLD/FT.

• Experiencia comprobable como Oficial de Cumplimiento en una SOFOM E.N.R.

• Dominio del artículo 95 Bis de la LGOAAC y de las Disposiciones de Carácter General aplicables a SOFOM E.N.R. y Transmisores de Dinero.

• Experiencia en elaboración e implementación de manuales de cumplimiento y metodologías EBR.

• Conocimiento de reportes regulatorios, dictámenes de operaciones y gestión de alertas.

• Experiencia en atención de auditorías o visitas de inspección de la CNBV.

• Conocimiento de SIPRES y de las obligaciones regulatorias ante CNBV, UIF y CONDUSEF.

• Conocimiento de listas de personas bloqueadas, listas internacionales y monitoreo transaccional.

Conocimientos técnicos

• Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT).

• Regulación aplicable a SOFOM E.N.R. y Transmisores de Dinero.

• Metodología de Enfoque Basado en Riesgo (EBR).

• Identificación y análisis de operaciones inusuales.

• Debida diligencia y clasificación de clientes por nivel de riesgo.

• Reportería regulatoria y atención de requerimientos de autoridades.

• Auditorías, controles internos y remediación de observaciones.

• Listas ONU, OFAC y Lista de Personas Bloqueadas.

Competencias

• Análisis y evaluación de riesgos.

• Atención al detalle y organización.

• Integridad y confidencialidad.

• Comunicación efectiva.

• Seguimiento y cumplimiento de plazos regulatorios.

• Resolución de problemas y toma de decisiones.

Condiciones: Trabajo presencial en CDMX, sueldo de $40,000 MXN netos mensuales y prestaciones de ley.